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打击非法证券活动 维护资本市场秩序——证券通参与证券业协会打非工作培训班

2018-12-07 15:34来源:上海证券通
导读 为促进证券经营机构进一步了解证券行业打非工作整体形势,提升会员单位参与打非工作的能力与水平,保护投资者合法权益,中国证券业协会于2018年10月18-19日在厦门举办了证券经营机构参与打非工作培训班。上海证券通法务部全程参与了学习和培训。
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  为促进证券经营机构进一步了解证券行业打非工作整体形势,提升会员单位参与打非工作的能力与水平,保护投资者合法权益,中国证券业协会于2018年10月18-19日在厦门举办了证券经营机构参与打非工作培训班。

  中国证监会打击非法证券期货活动局巡视员刘云峰、中国证券业协会纪委书记彭镇华、厦门证监局巡视员吴进强出席培训班并讲话。来自24家地方证券业协会,87家证券公司及投资咨询公司相关业务负责人共计159人参加了培训。上海证券通法务部全程参与了学习和培训。
  
  证监会打非局刘云峰巡视员对打非工作提出了三点观察与思考:一、打非工作形势依然复杂严峻。随着资本市场的快速发展,非法证券活动花样更新,不断升级,严重扰乱了资本市场秩序,损害投资者的利益。在监管部门与公安机关的监管和打击下,非法证券活动总体得到有效遏制,但个别领域的非法活动和监管打击处于胶着的状态。二、打非工作成果来之不易。面对复杂严峻的打非形势,证监会系统紧密依靠地方人民政府、公安司法机关、国务院相关部委以及证券行业的力量,严厉打击非法证券活动,取得了一定成绩。三、打非工作需要大家共同努力。非法证券活动成因复杂,打击非法证券活动是证监会系统与有关各方共同的重要职责,也是证券经营机构的责任和义务,需要社会各方的持续艰苦努力,要坚决抵制,坚决打击。
 
  协会彭镇华纪委书记首先肯定了行业近两年来积极贯彻落实打非指引要求,参与打非工作取得的成绩。强调打非工作是一项长期系统性的工作,各证券经营机构要从思想上、认识上、组织上高度重视,对打非工作常抓不懈,充分发挥合法机构的作用,不断强化全行业的履责意识。

  最后对证券经营机构参与打非工作提出了三点建议:一是细化打非工作制度建设和组织保障,完善打击非法活动工作机制,加强处理机制建设,履行打非工作职责。二是加强投资者教育,开展防范非法证券宣传活动。三是加强内部教育,提升员工打非意识和业务能力,确保打非工作落到实处。
 
  培训期间,来自中国证监会、厦门证监局、中国证券业协会的相关业务负责人分别对行业近两年打非整体工作情况作了介绍,提出了下一步工作要求。中国上市公司舆情中心、腾讯公司、微博财经、中国银河证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、国联证券股份有限公司以及湖南省证券业协会、广西证券期货业协会等机构相关业务负责人分别对行业近两年打非整体工作情况作了介绍,提出了下一步工作要求。相关领导及负责人并对相关案例与经验进行了交流与分享。
 
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